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“聯合國地球衛士獎”氣候融資項目解析

2019-10-30 11:33 來源: IIGF |作者: 洪睿晨

氣候資金一直是應對氣候變化的一個重要問題。由于氣候環境具有顯著的公共物品屬性,有明顯的非排他性和非競爭性,人們可以使用大氣環境而不支付任何費用,減緩和適應氣候變化活動始終缺少充足資金的投入。2019年9月26日,聯合國頒發年度“地球衛士獎”,表彰全球范圍內對氣候變化做出卓越貢獻的15個項目。在這些突破性的項目中,一個名為“人人享有清潔能源”的項目為贊比亞地區清潔能源進行融資,試圖解決氣候資金短缺的問題。本文將對該項目進行背景介紹和優勢分析,并提出該項目對中國氣候融資的借鑒意義。

一、項目背景介紹

在贊比亞有近1,180萬人(約占總人口的69%)至今還未能享受到電力供應,這一比例在農村地區更高,達到近96%。贊比亞人口聚集度低(人口密度22.3人/每平方公里[1] ),因此短期內將國家公用電網擴展到農村地區無論從經濟上還是技術上都不具備可行性。與此同時,贊比亞超過60%的人口生活在貧困線以下,當地貨幣在過去一年中急速貶值,這些原因使得能源服務提供商缺少向農村地區輸送能源的資金和動力,農村能源市場一直難以開發。離網清潔能源可以為贊比亞提供可靠的、清潔的、可負擔的、快速部署的電力供應,從而替代昂貴的電網系統。但是由于當地缺乏有效的市場監管體系、信息透明度低等原因,清潔能源公司不愿意在當地落地項目。

“人人享有清潔能源”項目一定程度上可以解決贊比亞的能源短缺問題。該項目由Beyond the Grid Fund For Zambia(BGFZ)基金籌資,這一基金由瑞典國際開發署(Sida)和可再生能源及能源效率伙伴計劃(REEEP)共同運營,資金規模為2000萬歐元。

BGFZ自2017年7月投入運營以來,已經對當地的居民生活質量提高、溫室氣體減排產生正面影響。截至2019年9月,該基金支持的供應商已為將近145,000戶家庭、共計750,000居民提供清潔能源,相當于新增3.4MW的裝機容量,每年減少358噸二氧化碳當量的碳排放[2] 。這些清潔能源服務取代了374,558支蠟燭和煤油燈,項目出售的爐灶使人們不再使用木柴做飯,從而有助于減少森林砍伐,增加碳匯蓄積量。清潔能源項目改善了當地供電情況,使贊比亞地區人民使用手機、廣播和電視等電子設備更加方便,并用改進的爐灶代替柴火灶,使室內空氣更清潔。同時,這些項目的落地為當地提供了一定的工作崗位,促進清潔能源的技術和知識轉移,促進當地清潔能源行業的長期健康發展。基于項目產生的良好環境效益和扶貧效益,BGFZ計劃將項目推廣至布基納法索、利比里亞等其他欠發達的非洲國家。

二、項目亮點解析

BGFZ第一輪資金支持計劃與四家公司進行簽約,分別為VITALITE、Emerging Cooking Solutions、Fenix Intl.和 Standard Microgrid,主要提供高質量的家庭太陽能系統、照明設備、創新爐灶和社區微電網系統。預計到2021年將提供300,000個離網電力連接,向贊比亞306,000個家庭、企業和機構提供清潔、廉價的離網電力,受益人口數達160萬。從項目實際運營情況來看,BGFZ通過創新融資模式、與重要利益相關方深度合作、建立完備的市場信息收集和分析系統三個方面,降低清潔能源公司開發該區域市場的風險,從而鼓勵更多公司為贊比亞提供離網清潔能源。

(一)創新融資模式——基于結果的融資方案(Result-Based Financing Approach)

這一創新融資方案是BGFZ發揮作用的核心。BGFZ的運作方式類似于傳統的公共采購,中標企業需滿足招標資格和標準,并需要嚴格執行部署和交付時間表。為了最大程度地提升公司參與積極性,BGFZ在前期設計直接激勵計劃,降低公司進入市場初期的運營和擴張風險,為公司在贊比亞運營奠定基礎。在規模擴張階段,該基金又提供另外的融資方案,旨在幫助企業擴大客戶群,使能源服務提供商能夠在贊比亞實現可持續投資。有意向的公司需向BGFZ提交投標書,詳細承諾提供能源服務的規模以及受眾數量,從而獲得資金支持。BGFZ根據投標公司標書中承諾的每一美元所帶來的社會效應擇優選擇中標公司。

為確保中標公司提供的能源服務滿足贊比亞當地的消費需求,BGFZ開發了名為Energy Service Subscriptions(ESS)的能源包服務。在實際操作過程中,終端用戶付費后BGFZ會在最短的時間內采購清潔和可負擔的高質量能源服務(ESS)。BGFZ為每個ESS制定了一套最低標準,確保其支持高質量的產品和服務。BGFZ最看重的標準是高質量、良好的售后服務和低返修率。由于大規模交付能源服務需要時間,因此BGFZ在評估中特別強調和檢驗投標人的能力,包括以往業績和制定的計劃,以在整個項目期間將失敗的風險降到最低。同時BGFZ在項目計劃生命周期中密切關注參與公司的動態,并以電子追蹤的方式跟蹤每個ESS的部署,以確保符合采購要求。

(二)與重要利益相關方深度合作

BGFZ還一直與重要利益相關方進行深度合作。通過對贊比亞政府、金融機構、私營部門進行能力建設和技術援助,改善整個市場的成熟度和健全度。目前,BGFZ已經成立了由贊比亞能源部主導的離網能源工作組,專門改進政策和市場環境,促進可再生能源行業蓬勃發展。

自2018年4月成立以來,該工作組已舉行了四次會議,制定了對LED燈免增值稅的政策,離網電力的相應財稅政策也在制定中。工作組還在起草一項規范小型電網建設和運營的政策,該政策目前正在能源監管委員會審批中。另外,在線的市場信息共享平臺也正在開發中。這一系列政策和市場機制的制定都為私營機構在當地開展項目提供了基礎保障。

(三)完備的市場信息收集和分析系統

為達成2021年為贊比亞十個省份三十萬戶家庭的供電目標,BGFZ十分重視市場信息的獲取和分析,包括客戶對離網清潔能源的接受度和支付能力的數據。為了獲取這些信息,BGFZ將能源包服務(ESS)相關實時數據和詳細的市場分析結合,分析結果通過離網能源工作組共享,為投資決策和政策制定提供依據。

BGFZ嚴密的信息搜集和評估框架得益于其專業的自動化軟件平臺:離網能源數據和情報系統(簡稱EDISON)。EDISON可以與BGFZ支持的任意公司的監管系統對接,并實時提取已售ESS的使用信息,比如用戶基本信息、項目的氣候效應、移動支付情況和保修事件。這些實時數據具有重要參考價值,可以評估公司的業績、對業務模式和市場趨勢進行建模分析,從而為BGFZ進一步融資提供數據參考。

三、項目對中國的借鑒

(一)創新融資方式,調動更多私營部門對應對氣候變化領域的投融資

應對氣候變化行動亟需私營部門支持,但由于減緩和適應氣候變化活動的特殊性,這類項目一般周期長、投資回報率低,而私營部門本身又是逐利性機構,資金很少對氣候項目進行傾斜。因此,可對融資形式進行創新,一方面降低私營部門氣候融資成本,增強其投資氣候項目的意愿;另一方面可以降低投資氣候項目的市場風險,解決其后顧之憂。具體而言,可采用PPP模式,通過政府和私營部門的協同配合,利用各自的優點,實現利益共享、風險共擔。

(二)加強利益相關方交流合作,創造良好政策和市場環境

利益相關方間信息不對稱會削弱市場的資源配置功能,影響行業的健康高速發展。因此,利益相關方間互相了解實際需求,對彼此都有促進作用。政府可以牽頭成立項目工作組,召集各主要利益相關方進行意見采集,了解市場運行過程中的阻礙和市場參與者最為關心的問題,針對痛點難點問題發布相關政策,消除障礙,促進發展。

(三)充分利用自動化軟件平臺等新興科技,增加信息透明度

應該采取措施,提升市場透明度、降低交易成本和增加協同效率,可充分利用自動化軟件平臺,如區塊鏈等新興技術,加快推動新興技術在氣候融資領域的應用,促進信息共享,達成市場信息透明化,增強投資者對氣候融資系統的信心。再者,可利用自動化技術提供的準確全面的市場信息,對市場進行準確分析,優化氣候融資全流程,引導氣候資金流動,降低融資成本,打造公平競爭、透明穩定的氣候融資大環境

參考文獻
[1]數據來源:世界銀行. https://data.worldbank.org.cn/country/ZM
[2]數據來源:UNFCCC. https://unfccc.int/climate-action/momentum-for-change/financing-for-climate-friendly-investment/beyond-the-grid-fund-for-Zambia
作者:
洪睿晨 中央財經大學綠色金融國際研究院研究員

指導:
崔 瑩   中央財經大學綠色金融國際研究院氣候金融研究室及碳金融實驗室負責人

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